不会投资怎么办?投资小白不会理财怎么办?如何选对股票?了解必要的炒股知识非常重要,今天,小编给大家带来《国融证券|山西证监局开新年首张罚单赵兴龙因违规买卖股票被罚2200万》的内容,值得各位参考。

国融证券

    ,讯,证券监督管理委员会山西监管局(下称“山西证监局”)在官网披露了对赵兴龙的行政处罚决定书,这也是证监系统开出的首张罚单。赵兴龙控制账户组进行的上述行为违反了《证券法》第八十六条第一款和第三十八条的规定,构成《证券法》第一百九十三条第二款和第二百零四条所述的行为。之后,账户组继续买入“狮头股份”,截至,持股数由1148.71万股增至19.68万股,持股比例由99%增至8.3%。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程依据《证券法》第一百九十三条第二款及第二百零四条的规定,山西证监局作出以下决定:责令赵兴龙改正,对赵兴龙超比例持股未依法履行书面报告、通知及公告义务的行为和在限制转让期限内买卖股票的行为给予警告。赵兴龙安排账户组于至在二级市场买入狮头股份8.3%的股份。账户组在累计持股达到上市公司发行股份5%后,赵兴龙在限制转让期限内继续买卖“狮头股份”

    赵兴龙在限制转让期限内买卖股票账户组累计持有“狮头股份”比例达到上市公司已发行股份5%后,继续买入“狮头股份”758.61万股,买入金额33亿元。对赵兴龙超比例持股未依法履行书面报告、通知及公告义务的行为处以50万元罚款,对赵兴龙在限制转让期限内买卖股票的行为处以2150万元罚款,合计罚款2200万元。经查明,赵兴龙存在以下违法事实:赵兴龙实际控制“郭某”“王某”“付某均”账户交易“狮头股份”赵兴龙计划收购太原狮头水泥股份有限公司(以下简称狮头股份),并商定通过三个账户收购狮头股份8.3%的股份。截至,账户组累计持有“狮头股份”19.68万股,占上市公司已发行股份的8.3%。至,账户组累计卖出“狮头股份”979.68万股,卖出金额75亿元,剩余股票于被证券公司融资平仓卖出。账户组买入“狮头股份”的数量在10点31分40秒首次超过上市公司已发行股份5%,持有“狮头股份”115万股

    赵兴龙安排开立“郭某”“王某”“付某均”三个证券账户,上述三账户于在同一营业部开立。账户组持股比例达到上市公司已发行股份5%时,且至山西证监局调查日,赵兴龙未按照法律规定向证监会和作出书面报告,也未通知上市公司并予以公告。后续赵兴龙安排筹措资金转入上述三人账户,故赵兴龙实际控制“郭某”“王某”“付某均”账户(以下简称账户组),对账户组持有的“狮头股份”合并计算。赵兴龙超比例持股未履行书面报告、通知及公告义务账户组在至期间的4个交易日内大量买入“狮头股份”,截至10点31分34秒,账户组持有“狮头股份”1148.71万股,占上市公司已发行股份的99%

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